La Comissió Nacional del Mercat de Valors (CNMV) va emetre l’any passat 22 resolucions de sanció contra agències financeres i accionistes individuals per un import conjunt de 8,65 milions d’euros, un 29% més que els 6,15 milions que va imposar el 2021 en 14 resolucions. Les multes a CaixaBank i Deutsche Bank per suposats incompliments de la Llei del Mercat de Valors ja superen els 6 milions d’euros. De les 22 resolucions, mitja dotzena afecten a agències de valors i directius que operen des de Catalunya.
L’organisme que presideix Rodrigo Buenaventura Canino s’ha mostrat especialment dur amb els reincidents CaixaBank i Deutsche Bank. Contra Caixabank, el BOE va publicar l’any passat una multa per dos suposades vulneracions de la normativa de valors: la primera, de 2,5 milions d’euros per l’incompliment ocasional de les obligacions sobre el disseny i distribució d’un bo estructurat; i la segona, de 750.000 euros per l’incompliment en la informació sobre costos i despeses d’aquest mateix bo. En total, 3,25 milions d’euros.
Sobre Deutsche Bank, el BOE va publicar dues resolucions de sanció: la primera, de 3 milions d’euros, per un conflicte d’interessos en la recompra a clients de bons estructurats de la mateixa entitat; i la segona, de 200.000 euros per deficiències en l’avaluació dels clients que adquireixen productes financers complexos. En total, 3,2 milions d’euros.
L’agencia de valors de Catalana Occidente i dues societats dels germans Tusquets apareixen entre els sancionats
Pel que fa a les agències de valors i accionistes que operen des de Catalunya, la CNMV va sancionar l’any passat amb 100.000 euros a Catalana Occidente Capital AV, amb seu a Sant Cugat del Vallès i filial del grup Catalana Occidente, per incomplir requisits per poder percebre incentius de tercers.
També va multar amb 120.000 euros Trea Asset Management SGIIC, vinculada al financer Carles Tusquets, per un suposat “abús de mercat” en relació a “pràctiques de manipulació de mercat” sobre accions d’Alandra, Iberpapel, Renta, Alba, Vidrala, Miquel & Costas, FCC i Quabit realitzades entre juliol de 2018 i juny de 2019, segons va publicar el BOE. En el mateix expedient i per aquestes mateixes operacions també es va sancionar a l’agència de valors madrilenya Link Securities SV amb 125.000 euros.
En una altre resolució es va multar amb 20.000 euros a ACapital BB AV, vinculada a Juan Pablo Tusquets, germà de l’anterior, per deficiències en el procediment i registre d’agents, funcions de control i informació d’incentius.
Marc Albajar, directiu de Fluidra, va ser sancionat amb 15.000 euros per l’adquisició per compte propi d’accions d’aquesta companyia quan suposadament disposava d’informació privilegiada. L’operació es va produir al novembre de 2017.
Hamine Saoudi Hassani, exdirectiu d’Edreams Odigeo, també va ser multat amb 50.000 euros suposadament per comunicar informació privilegiada sobre aquesta companyia a una tercera persona, que va comprar accions, la qual ha estat sancionada amb 38.000 euros. L’operació també es va efectuar el 2017. Els dos sancionats van interposar recurs davant el contenciós administratiu de l’Audiència Nacional, segons consta en la documentació de la CNMV.
Entre els multats l’any passat, de fora Catalunya, també apareixen les empreses Esquirrel (250.000 euros), Abengoa (100.000 euros), Codere (100.000 euros) o Renta 4 (40.000).
El primer sancionat del 2023
En el primer mes d’aquest 2023, la CNMV només ha emès una única resolució, sobre el periodista Agustín Marco Ortuño, adjunt a la direcció d’El Confidencial, per una compra d’accions d’OHL quan suposadament posseïa informació privilegiada, segons va publicar el BOE el 23 de gener passat. La multa és de 15.000 euros.
Antecedents
En el passat, la nòmina de societats, directius o accionistes catalans o vinculats a empreses catalanes sobre els quals la CNMV va emetre resolucions de sanció és àmplia, a destacar: el magnat d’origen mexicà David Martínez Guzmán (accionista de Banc de Sabadell, 300.000 euros, el 2021); Q-Renta (2 milions d’euros, en diversos expedients el 2021, i 480.000 euros, el 2020); GVC Gaesco (50.000 euros, el 2019, i 20.000 euros, el 2017); Riva y García Gestion (45.000 euros, el 2017); Activotrade Valores (220.000, inclosos tres consellers, el 2018); Ramon Agenjo (conseller de Damm, 30.000 euros, el 2017); EDM Gestión (45.000 euros, el 2017) o la gestora de fons Gesiuris Asset Management (45.000 euros, el 2017). Caixabank i Banc de Sabadell també han rebut multes en els últims cinc anys. A banda, els exministres catalans Josep Piqué i Josep Borell es van veure afectats per la seva condició d’exconsellers de l’energètica andalusa Abengoa. Totes les sancions de la CNMV admeten recurs davant el contenciós administratiu de l’Audiència Nacional.