La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) emitió el pasado año 22 resoluciones de sanción contra agencias financieras y accionistas individuales por un importe conjunto de 8,65 millones de euros, un 29% más que los 6,15 millones que impuso en 2021 en 14 resoluciones. Las multas a CaixaBank y Deutsche Bank por supuestos incumplimientos de la Ley del Mercado de Valores superan ya los 6 millones de euros. De las 22 resoluciones, media docena afectan a agencias de valores y directivos que operan desde Catalunya.
El organismo que preside Rodrigo Buenaventura Canino se ha mostrado especialmente duro con los reincidentes CaixaBank y Deutsche Bank. Contra Caixabank, el BOE publicó el pasado año una multa por dos supuestas vulneraciones de la normativa de valores: la primera, de 2,5 millones de euros por el incumplimiento ocasional de las obligaciones sobre el diseño y distribución de un bono estructurado; y la segunda, de 750.000 euros por el incumplimiento en la información sobre costes y gastos de ese mismo bono. En total, 3.25 millones de euros.
Sobre Deutsche Bank, el BOE publicó dos resoluciones de sanción: la primera, de 3 millones de euros, por un conflicto de intereses en la recompra a clientes de bonos estructurados de la propia entidad; y la segunda, de 200.000 euros por deficiencias en la evaluación de clientes que adquieren productos financieros complejos. En total, 3,2 millones de euros.
La agencia de valores de Catalana Occidente y dos sociedades de los hermanos Tusquets aparecen entre los sancionados
Respecto a las agencias de valores y accionistas que operan desde Catalunya, la CNMV sancionó el pasado año con 100.000 euros a Catalana Occidente Capital AV, con sede en Sant Cugat del Vallès y filial del grupo Catalana Occidente, por incumplir requisitos para poder percibir incentivos de terceros.
También multó con 120.000 euros a Trea Asset Management SGIIC, vinculada al financiero Carles Tusquets, por un supuesto “abuso de mercado” en relación a “prácticas de manipulación de mercado” sobre acciones de Alandra, Iberpapel, Renta, Alba, Vidrala, Miquel & Costas, FCC y Quabit realizadas entre julio de 2018 y junio de 2019, según publicó el BOE. En el mismo expediente y por estas mismas operaciones también se sancionó a la agencia de valores madrileña Link Securities SV con 125.000 euros.
En otra resolución se multó con 20.000 euros a ACapital BB AV, vinculada a Juan Pablo Tusquets, hermano del anterior, por deficiencias en el procedimiento y registro de agentes, funciones de control e información de incentivos.
Marc Albajar, directivo de Fluidra, fue sancionado con 15.000 euros por la adquisición por cuenta propia de acciones de esta compañía cuando supuestamente disponía de información privilegiada. La operación se produjo en noviembre de 2017.
Hamine Saoudi Hassani, ex directivo de Edreams Odigeo, también fue multado con 50.000 euros supuestamente por comunicar información privilegiada sobre esta compañía a una tercera persona, que compró acciones, que ha sido sancionada con 38.000 euros. La operación también se efectuó en 2017. Ambos sancionados interpusieron recurso ante el contencioso administrativo de la Audiencia Nacional, según consta en la documentación de la CNMV.
Entre los multados el pasado año, de fuera Catalunya, también aparecen las sociedades Esquirrel (250.000 euros), Abengoa (100.000 euros), Codere (100.000 euros) o Renta 4 (40.000).
El primer sancionado de 2023
En el primer mes de este 2023, la CNMV sólo ha emitido una única resolución, sobre el periodista Agustín Marco Ortuño, adjunto a la dirección de El Confidencial, por una compra de acciones de OHL cuando supuestamente poseía información privilegiada, según publicó el BOE el pasado 23 de enero. La multa asciende a 15.000 euros.
Antecedentes
En el pasado, la nómina de sociedades, directivos o accionistas catalanes o vinculados a empresas catalanas sobre los que la CNMV emitió resoluciones de sanción es amplia, a destacar: el magnate mexicano David Martínez Guzmán (accionista de Banc de Sabadell, 300.000 euros, en 2021 ); Q-Renta (2 millones de euros, en varios expedientes en 2021, y 480.000 euros, en 2020); GVC Gaesco (50.000 euros, en 2019, y 20.000 euros, en 2017); Riva y García Gestion (45.000 euros, en 2017); Activotrade Valores (220.000, incluidos tres consejeros, en 2018); Ramon Agenjo (consejero de Damm, 30.000 euros, en 2017); EDM Gestión (45.000 euros, en 2017) o la gestora de fondos Gesiuris Asset Management (45.000 euros, en 2017). Caixabank y Banc de Sabadell también han recibido multas en los últimos cinco años. Aparte, los exministros catalanes Josep Piqué y Josep Borell se vieron afectados por su condición de exconsejeros de la energética andaluza Abengoa. Todas las sanciones de la CNMV admiten recurso ante el contencioso-administrativo de la Audiencia Nacional.